据中国证监会10月27日发布的消息，证监会近日印发《合格境外投资者制度优化工作方案》（下称《工作方案》），从优化准入管理、便利投资运作、扩大投资范围等方面提出一系列具体举措。
据悉，合格境外投资者制度作为我国资本市场最早施行的开放制度之一，自2002年推出以来总体保持运行平稳，是境外投资者投资中国的综合性资产配置渠道，在扩大资本市场对外开放方面发挥了积极作用。
在优化准入管理方面，《工作方案》一方面优化投资前准入流程，落实“高效办成一件事”，通过优化简化材料、并联整合流程，推动实现资格审批、许可证颁发、外汇登记、基本户开立、证券期货账户开立等合格境外投资者资格审批与开户事项高效办理；另一方面，实施准入分类管理，对主权基金、国际组织、养老金慈善基金等配置型外资准入许可实行绿色通道和简易流程，便利更多境外投资者来华投资。
围绕优化交易结算、便利投资运作，《工作方案》提升资金汇划与核验效率，在现有法律法规框架下，指导托管人、证券公司优化服务质量和运作效率，压缩资金汇划、入账、确认等流程的时间，进一步提升中介机构对交易日间到账资金的核验效率。同时，为提高证券账户运作效率，《工作方案》对外资使用“合格境外投资者-客户资金”证券账户给予一次性归集过户等技术支持，并强化对该账户的穿透报送要求。此外，积极研究回应适度扩充证券划转情形等外资合理诉求。
关于扩大投资范围、优化风险管理，《工作方案》提出：允许使用ETF期权开展风险管理，积极发挥合格境外投资者渠道产品覆盖面大、有利于支持风险管理与资产配置诉求的优势，平稳推进合格境外投资者投资ETF期权，满足外资套期保值合理需求；允许参与更多商品期货期权品种交易，持续、滚动放开更多商品期货期权品种，满足外资多资产策略下大类资产配置，以及商贸实业类外资对冲现货价格风险等需求。
在明确政策预期方面，《工作方案》涉及内容包括：给予外资公募基金与境内公募基金按产品账户维度计算短线交易持股比例的同等待遇，便利境外大型资产管理机构开展投资；以内外资一致的总体原则，落实程序化交易报告和监管要求，稳定制度预期，便利投资者做好合规安排；优化合格境外投资者渠道收益互换等业务的管理方式，通过规则明确并完善对有关业务的准入管理、日常监管和违规处罚安排。
此外，《工作方案》允许境内专业持牌机构为外资提供投资顾问服务。加快出台证券基金投资咨询业务规则，支持境内专业持牌机构为合格境外投资者提供证券投资咨询服务。研究支持境内机构为外资提供管理型投资顾问服务的可行路径。
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